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方正证券员工违法炒股 账户3个月成交2500万亏损36万

来源:石坡崩埂网 作者:未知 发表时间:2019-08-14 07:49:26 我要评论

刘文聪在方正证券执业后,继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票。“朱某明”账户在涉案期间买入成交1184.90万元,卖出成交1298.58万元,累计买卖金额2483.48万元,最终亏损36.25万元。根据刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为483.51万元。

图为香港特区行政长官林郑月娥(前排左三)、中央政府驻港联络办主任王志民(左五)、外交部驻港特派员公署特派员谢锋(左二)、香港特区政府政务司司长张建宗(左六)、驻港部队政工部主任仇兴平少将(左一)、全港各界青少年活动委员会执行主席霍启刚(左四)和中央政府驻港联络办副主任陈冬(左七)等嘉宾高唱国歌。

共同社27日以消息人士为来源报道,新年号发布当天拟定的流程是,上午由政府召开专家恳谈会,就新年号征询意见;听取国会参众两院正副议长的意见,内阁全体会议随后讨论并确定新年号;最后,由菅义伟向记者会发布。

人民网北京11月16日电 据北京市住建委消息,11月16日上午,北京住建委加挂北京市住房保障办公室牌子。

上述违反了《证券法》第四十三条的规定,依据《证券法》第一百九十九条的规定,中国证监会决定对刘文聪处以10万元罚款。

上述事实,有相关任职材料、证券账户资料、银行资料、证券交易所提供数据和当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

在森林人中引入该系统后,斯巴鲁会将其扩展至2020 改款斯巴鲁力狮车型,使其成为力狮XT和Touring trim的标准配置,以及Limited版本的可选配置。

刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于禁止证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约定,二人共同出资进行股票交易,由刘文聪操作朱某明在国元证券的账户进行交易,并利用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的交易盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部分的交易盈亏由刘文聪、朱某明平分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为3.77万元。

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根据日程安排,4日,特朗普将与刚刚宣布辞职的特雷莎·梅以及英国商界领袖举行商业早餐会,当天晚些时候,特朗普将到访唐宁街10号,与特雷莎·梅举行会谈,议题包括贸易、投资、安全和防务。5日,特朗普夫妇、英国女王伊丽莎白二世和王储查尔斯将出席诺曼底登陆75周年纪念活动。

△出席仪式的圣彼得堡国立大学部分师生代表。(国广记者蔡靖骉拍摄)

叶德元相信教育的力量,相信爱的力量,尤其是“智慧”的爱。从2010年开始,他为班级开通微博,围绕学生,随时记录他们的动态,截至目前已有2700余篇文章,超过10000张照片。“我是一个历史老师,用记录的方式为孩子们书写‘初中人生’历史,收获的是幸福与回忆。”

当事人:刘文聪,男,1988年10月出生,住址:广东省广州市天河区。

第一期围绕“垃圾分类”的主题,节目利用艺人的体验,数次带着观众对一些日常生活细节反省和叩问:当我们上一秒在嘲笑郑恺因为丢弃垃圾最多获封“垃圾大王”时,下一秒会反省自己是“垃圾大王”吗?从今天开始,你会加入节约资源的行列,一起呵护我们洁净美丽的家园吗?

北京将推动垃圾“强制分类”

“今天下雨怎么也上来啦,快进来避避雨。”受台风影响,黄山风景区普降大雨,谢菲俊在黄山风景区云谷寺邮政书报亭发送信件,书报亭工作人员王永秀急忙把他让进屋里。

对实现中华民族伟大复兴中国梦的信心,要求我们进一步坚持中国道路、弘扬中国精神、凝聚中国力量,确保推进改革开放与实现中华民族伟大复兴中国梦同向发力

综上,“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元,卖出成交12,985,826.12元,累计买卖金额24,834,794.12元,最终亏损362,494.14元。根据刘文聪的出资比例,归属于刘文聪的累计买卖金额为4,835,058.21元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:对刘文聪处以10万元罚款。

中国经济网北京6月8日讯中国证监会近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕53号)显示,中国证监会对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”,601901.SH)员工刘文聪借用他人名义持有、买卖股票一案进行了立案调查、审理。2017年1月14日至4月20日,刘文聪借用他人账户先后交易12只股票,累计买卖金额2483.48万元,最终亏损36.25万元。

经查明,刘文聪存在以下违法事实:

2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约定,二人共同出资进行股票交易,由刘文聪操作朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大道中路证券营业部开立的账户进行交易,并利用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的交易盈亏由刘文聪自担,朱某明出资部分的交易盈亏由刘文聪、朱某明平分。2016年11月11日,刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为37,732.03元。

中国证监会行政处罚决定书(刘文聪)

消防人员说,大火发生在当地时间凌晨5时许,虽然很快被扑灭,但由于大部分人员当时在睡眠中,因而造成大量伤亡。

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来源:党建网微平台

以下为处罚原文:

《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。

刘文聪于2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对刘文聪借用他人名义持有、买卖股票一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

孩子们表演吹奏葫芦丝。 泱波 摄

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浪的影响方面,4日下午至6日,闽外渔场、闽东渔场东部和钓鱼岛海域有9.0~13.0米狂涛;闽中渔场和闽东渔场西部有4.0~7.0米巨浪到狂浪;闽南渔场有3.5~4.5米大浪到巨浪;台湾浅滩渔场有2.5~3.5米大浪。莆田及以北沿海2.5~3.5米大浪,泉州及以南沿海1.3~2.3米中浪。

经查明,当事人刘文聪存在以下违法事实:

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

6月5日,科创板拟上市企业北京金山办公软件股份有限公司获上交所问询。

《证券法》第一百九十九条规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

刘文聪在方正证券执业后,继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票,具体情况如下:(1)“南威软件”期初市值1,449,474.24元,期间买入成交5,279,203.00元,卖出成交6,491,108.12元,交易亏损249,895.16元;(2)“华铁科技”买入成交1,387,698.00元,卖出成交1,481,016.00元,交易盈利90,345.25元;(3)“四通股份”买入成交928,201.00元,卖出成交792,000.00元,交易亏损137,887.50元;(4)“中国银河”为申购中签的新股,申购金额6,810.00元,期间卖出成交11,810.00元,交易盈利4,982.04元;(5)“平安银行”买入成交161,053.00元,卖出成交161,590.00元,交易盈利214.09元;(6)“万科A”买入成交295,254.00元,卖出成交292,434.00元,交易亏损3,406.28元;(7)“京东方A”买入成交1,306.00元,期间无卖出,期末市值1,520.00元,交易盈利213.35元;(8)“凯瑞德”买入成交1,713,816.00元,卖出成交1,686,461.00元,交易亏损30,741.60元;(9)“神开股份”买入成交319,906.00元,卖出成交339,888.00元,交易盈利19,312.22元;(10)“世联行”期初市值718.00元,期间卖出成交718.00元,交易亏损1.08元;(11)“金发拉比”买入成交1,762,531.00元,卖出成交1,707,776.00元,交易亏损58,197.93元;(12)“奥联电子”期初市值18,425.00元,期间卖出成交21,025.00元,交易盈利2,568.46元。

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